KODEX
spre\,y spolodnosti
DOLI(AMSujaa.s.
so sidlom
Suja,
015
01
Rajec
ICO: 3l
s61
870
Preambula
Spolod.nost
D
O
L I( A
M Suja
a,s.
(dalej
aj
ako
,,spolodnost'")
vznikla
v roku
1992
ako
akciovd
spolodnost's
predtnetom
iinnosti
banskd
d,innost't.
j,
t'aZba
dolcniitickjch karneniv
s
nrislednlm
predajorn
drvendho
l<ameniva.
Od
variku
spolodnosti
do dne5n$ch dn{
predla
spoloi,nost'
ako aj
Slovensko
a
jej
prrivny
poriadok
vliraz-nfrni zmenami,
Tieto
ztneny
majir
dopad
aj na sprdw
a
riadenie
sfklomndho majetku,
doho
ddsledlcom
je
aj
forrnovanie
ur[it]ch zdsad,
lctor"-irni
by sa
mali
riadit' vzt'alry medzi majitelhri
spolodnosti t.
j.
alcciondrmi,
vyt<onnfm manaimentom
a
ostatnfmi
zainteresovanlmi
skupinami.
Tieto
zdsady
s[ dlhodobo celosvetovo
upravovand a irpravu
zabezpedovala
pre potreby
Slovenskej
republiiry Burza
cenrrfch
papielov
v Bratislave a.s. aNifu'odnd
banka
Slovenska, a
nesk6r
aj Stredoeur6pska
asociricia
sprdvy
a
riadenia spolod.nosti
-
Central European
Corpomte
Govemance Association
(CECGA),
ktorej ndzov bol
neskdr
zmeneqi
na Slovenskd
asociricia Corporate
Govetnance
(Slovak
Association
of Corporate Governance
(SACG).
V5isledok tohto
procesu
bol
i(6dex
spldvy
a riadenia
spolodnosti na
Slovensl<u ridinny
od
1.1.2008, ktorlf
tvoril sird.ast' burzovfch
pravidiel
na
pdjlnranie
cennlich papierov
na
regulovanj trh.
Vsirlade snovelou zitkonaE.43ll2AAZ
Z. z. o rldtovnfctve sa
sfrdinnost'ou
od 01.01.2008
vyp,racovanie kddexu
vzt'ahuje
na
v5etky
spolodnosti, ktorfch
cennd
papiere
srJr
prijatd
na
obchodovanie
na
regulovanorn
trhu
Burzy
cemrfch
papierov
v Bratislave
a,s.
t.
j.
na
Kdtovanour
hlavnom a
pzualelnom
tthu a Regr:lovanom
vol'nout trhu.
I(ed'ie
akcie
spolodnosti
D O
L I(
A
M Suja
a.s. sfr taklo obchodovand na regulovanom
vol'nom trhu,
vx'ahuje sa
kddex
v celom
rozsahu
aj
na
linnost' spolod.nosti D O
L K
A M Suja
a.s,
V s(rvislosti s vydanint
novfch G20/OECD
Principov Corpolate Goveuance
pristripila
CECGA/SACG k revizii k6dexu
irdinndho
od
01.01,2008.\ory,,K6dex
spr6vy
spolodnosti
na Slovensku"
je
ird.innf
od
01.01.2017. Spolodnosti
sri
vSak
povinnd pripravovat'vyhlSsenie
podl'a
novdho
k6dexu
a*,
za
rck 2017,
t.
j.
od01.01.20i8,
Prijalii
l(6dex
nem6
za ciel'
nahrridzat' prdvne predpisy
upravujrice
jednotlivd
oblasti sprivy
a riadenia
obchodnlich
spolodnostf.
V
kddexe
sri
zakotvend
vletl<y najddleZitej5ie z6sady,
ktorlch dodrZiavanie
mdie
napomdct
vytvot'eniu vyvdiendho transparentndho
a
kvalitndho
podnikatel'shdho
prostredia.
I(ed'Ze
Stdt nernd zdujem
na
prehnanej
reguldcii trhoveho
prostredia, podporuje
podnikatel'skd
pt'osil'edie
a md z{ujem
obnredzif riziko
konfliktov zdujmov
medzi
sriklomn;im
sektorcn:r
a
veteinopliivnymi
in5titriciarni. Uvedend
je
rabezpetovarrd
predmetnfm
l(6dexom
a
nie
d'allou zdkonnou
fipravou.
Spolod.nost'
prijala
K6dex
sprdvy
spolodnost[ na Slovensku, [<tor;i
je
uverejnerSi
na web
str'6nke:
http:/lwww.bsse.sklPo*als/0/PoradcaTo20emitentalExistuj%C3%BA.ci%20emitent/20171l(od
ex-2016_SK*final.pdf
KSdex
sprdvy
spolodnosti
na Slovensku apliku.ie
spolodnost'
D O L I(
A M
Suja a.s. na
ylastnd
podmienl<y
takto:
l.)
Akcionfr
a
jeho
nriiva.v
spololnosti.
1.1) Akciondr
v
spolodnosti
poZiva
v5etky
pr'6va
ale aj
povinnosti,
ktord rnu
garantuje
prilvny
poriadok
Slovenskej republiky
hlavne Zdkon
o cennfch
papieroch
{,.
566/2001 Z. 2.,
Obchodnf zakorinik
d.
513/1991 Zb.,
Zhkon
E. 42912082 Z,
z. o burze
cennych
papielov
a
Zdkond.
43lDOAZ Z. z. o
ridtovnictve.
V
stanov6ch
spolodnosti sir
d'alej v
dl,
IV,
*
V.
a \iIIL v$etky
garantovan6 priiva
a
povinnosti
aplihovan6.
Akcionrir
md
zabezpeden$ bezpednli
systdnr registrdcie vlastnicfva akcti
ako
aj
prdvo
disponovat' s al<ciami.
Spoiodnost' zabezpeduje
poskytovanie
informdcii alcciondrom tak,
aby
boli dostatodne
informovan{ o
stave spolodnosti
a stave
svojich
investicii.
Stanovy spolodnosti
aplikujt ustanovenia
Obchodndho z6konnflca
a
garantujri pr6vo
akcionrilz
podiel'at'
sa
na dinnosti spolodnosti
vfkonom
jeho
hlasovacieho
pr6va.
VyuZitirn
tohto
pniva
m62u
sa efektivne
podiel'at
na
pripadnfch
znrendch spolodnosti vrdtane zmien stanov
spolodnosti, na lozhodovani o systdmoch
odmeliovania, vykone
vlasilrickych
prav
a
vyplicanl
dividerrd.
1.2) Stanovy spolodnosti zabezpedujri
splavodlivd
a
rovnoprdvne
zaabchldzanie so v5etkfrni
akciondlrni a nie
je
moZn6 diskriminovanie
minolitnfch *kcion6r'ov,
pretoZe
je
ddsledne
aplikovau;f
Obchodnf zdkonnik do stanov
spolodnosti.
Spolodnost zabezpeduje,
aby
nedochddzalo
k obchodcvaniu
s akciami na zdklade
ddyemjch
inform6cii, t$rn
ie so
zamesulancarni,
ktor{
majri
k
takfmto infolrn6cirim
pristup
je
spisan! dodatok k
placovnej
zmluve
s dohodnutymi
sankciarni
pre prlpad
nedovolendho
obchodovania.
1.3)
Sprdva
a riadenie spololnosti rnd
vel'k;i
vlfznam
pre
moZnli
prisun
externdho kapitdlu
spolotnosti. Spolod.nost
m6
zrlujem,
aby zamestnanci
do
spolodnosti inv€stovali
svoj
l'udsk$
a
fuzicklf
kapit61.
I(onkurencieschopnost'
na5ej spolod,nosti a
jej
irspech
na hiru
je
qfsledkom
timovej
prricg
na ktorej
sa
podiel'ajri
v5etci zudastneni.
Spolodnost'
mii
zfujem
na
irspesnej
spolupr{ci so ziujnrov$mi
skupinami, ktold
rnajri
kapitdloqf
charakter a v
zmysle
Obchodn6ho
zdkonnika im uuroZni
plistup
k informdcirirn
potrebnjm pre
vz6jomnri efektivnu
dinnost'.
1.4)
Spriva a riadenie spolodnosti
zabezpedujri vdasnd
a
presnd
inforlndcie
vo v5etklich
podstatn;f
ch zr4
[ e Zitostiach
fjkaj
ircich
sa
s
po
I odnosti
.
Spolodnost zverej[uje
finandnd aprevddzkovi
vfsledky spolodnosti
publikovanim
auditovanej [rdtovnej zivierky
v zrlkoruni
poZadovanej
forme. Ide
lrlavne
o
splnenie
poiiadavky
zo Zitkana
o obchodnom
registri, Obchodndho zikonnika aZirl<sna
o
irdtovnictve,
ako aj Zr4kona
E.
42312015 Z, z.
o Statutdrnom
audite.
V5etci akciondri sir infolmovani o
vlastnickej
Strukttre
spclodnosti.
Spolodnost'
je
povinnri
informovat'
akciondrov
o
vletkfch
qfznarnnlich
transakcidch so
spriaznenjmi
stranami. V
informdcii
spolodnost' uvedie, di
boli
realizovand
za
beLnlch
trhovfch
podmienok.
Spolodnost' bude zabezpedovat' kaZdorodny audit cestou nezivisllicli, konrpetentnfch
a
kvalifikovan5ich
auditorsl<jch
spolodnostf s
cielbrn
objektivneho zistenia
finandnej
situdcie
spolodnosti a
vfkonnosti
spolodnosti vo
vletkych
padstatnfch
ukazovatel'och a v
ich
vzrijomnfch srivislostiach, Nezavislost' audltorskjch
spolodnostl
je
zabezpedovand
v
zmysle
Zikona o
Statutdrnom
audite aj
tak,
ie audit
nebude
vykon4vat'auditorshii
spolodnost', ktord
nr4 finandnf
podiel
alebo riadiace
postavenie
v
spolodnosti a
takdto
postavenie
nemajri
ani
zamestnanci
auditorskej
spolodnosti,
2.i Zodpovednost'
orgdnov
spolodnosti.
Spolodnost' D O L I(
A
M Suja
a.s.
sa
riadi zfsadou oddelenia
liadiaceho
systdmu
od
kontrolndho
a dozorndho, Je
d0slednd
oddel'ovanie riadiaceho manaZmentu od kontroly
realizovanej cez dozornf ladu spolodnosti. Zdstupcovia zamestnancov mOZu byt'voleni do
dozornej
lady.
Povinnosf dlenov orgiinov spolodnosti konat'
s
ndleZitou stat'ostlivostoou v sf
lade so
ziujmaini
spolodnosti
a v5efl<fch
jej
akcionrirov
je
uloienri
zdkonom. Tento
princlp
konania
nrd
dve
zlotky a to
povinnost'
statostlivosti t.
j,
konanie
v
dobrej viere
s
odbornou
starostlivost'ou v
plospech
predmetu podnikania
a
plincip
lojality,
ktoqf
zakazuje
dlenom
org6nov spolodnosti
uprednostdovaf
svoje zdujmy alebo zdujmy tretich osdb
pred
zdujmami
spolodnosti.
Zodpovednost' orgdnov
je
cez zodpovednost' fyzi
.jrch
osdb
reprezentujfcich
prlslu5nd
orgdny.
Tdto zodpovednost
je
Specifikovand v
Tlestnom
zdkone
a v
Obchodnom zakonniku.
Orgdny spolodnosti
vo
veciaclr
spololnosti sri
povinn6
rozhodovat'objektfvne a
nezdvisle.
Spolodnost'vzhl'adom
na
svoj
pt'edmet
dimosti
a
rozsah riadiacich orgdnov nepovaiuje za
prospe$n6
a tdelnd menovat' dal5ie
vfbory
pre
nornin6cie,
pre
odmeriovanie,
pre
etilcu a
pod.
V$etky
tieto
funkcie
je
schopnil
plnit
dozorni rada,
ktore
je
povinnri
vo
svoje.i
spr'6ve
sa
h
predmetn;f
m skutodnostiam
vyj adrif .
3,) Tento
k6dex
je
spracovanf
v
srilade s
princ{pmi
sprdvy a
riadenia
spolodnosti
(colporate
governance)
aupravuje
vzt'ahy
vo
vnirtri
spolodnosti avztahy spolodnosti
sjej
okolim
na
plincipe
otvorenosti,
poctivosti
a zodpovednosti.
Vpripade
nejasnosti
sa ako
rozhodujrici
porrTjje
K6dex
spr6vy
spolodr,osti na Slovensku,
lctor'! revidovala Stredoeur'6pska
asocidcia
spr6vy
a riadenia
spolodnosti
-
Central European
Corpotate Governance Association
(CECGA),
rESp.
Slovenskd asociricia
Corporate
Govelnance/Slovak
Association of Corporate Covernance
(SACG).
V
pdpade,
Ze ustanovenia
tohto
k6dexu
odporujri I(6dexu
sprdvy spolodnosti na Slovensku,
platia pravidli
l(6dexu
sprdvy
spolodnosti
na
Slovensku.
4.)
Pl'edstavenstvo
spolodnosti
a
dozorn6
rada
spotodnosti
sir
povinni
rtadit'
sa
obsahom
tohto
kddexu
pri
vykone svojej funl<cie.
Vyh16senie
o
sprdve
a
riaden{ za rok202l
DOLI(AMSujaa.s.
ICO: 31
561
870
so
sidlom
Suja,
015
01
Rajec
Spolodnost'D
O
L I( A M
Suja
a.s.
prijala
l(6dex
sprdvy
spolodnostf na Slovensku, ktot'f
je
uverejnenf
na
web stt'6nke:
http://ww:ry.bsse.sk/Portalsl0lPoradca%20emitenta/Existui%C3%BAci%20emitentl2OU/I(od
ex-2016
SI(-finalpdf
1. Vliznamnd
informticie o
met6dach
riadenia, opis
hlavnjch
syst6ntov
vntitornej
hontroly
a
riadenia
rizih
vo
vzt'ahu
k rftitovuej zdvierke
Inforrndcie o metddach riadenia
spolod.nosti obsahu.ie
l(6dex
sprdvy
spolodnostf na
Slovensku.
Riadenie
spolodnosti
prebielia
v sriiade s
q1?mto
kddexom.
lnformicie
o
met6dach
riadenia sir tiel sirdasfou
stanov
spolodnosti,
ktord
sri
zverejnend
na
rvebovom
sidle spolodnosti www,dolham.sk v
sekcii,,I{OSPODARSKE
V'iSLEot(Y",
Vrrirtropodniltov6
kontrola
je
zabezpedend internymi
auditolmi,
l<tori hontrolujri dimrost'
spololnosti. Icli dinnost'
je
riadend medzindrodnfm certifikdtorn kvality
EN ISO
9001 :
2015,
ktordho
drZitel'or:r sa spolo6nost' stala na zdklade
*spe5ndho zvlddnutia receftifikad.ndlio
auditu.
UdrZanie
a dodrZiavanie systdmu kvality slirZi
ako
prostriedok
ple
cieleni
uspokojovanie
potrieb
zitkaznikov
s
ddrazom
udi'iiavat' resp.
zvy5ovat' kvalitu
na5ich
vfrobkov
a sluiieb
a v
neposlednom rade aj
k zvfSeniu
povedomia fir'my
a ako
uld.itii
nriskol<
v
konkuendnom
prostredi,
Tento certifrkrit
je
dostupnf
v
sidle
spoloEnosti.
Vysledkom lcontroly l<vality
je
platnf
certifil<r{t
vnirtropodnikovej
kontrnly
1301-CPD-0117
vydanf Technickfm a skri5obrryrn
iistavom
stavebnfrn v Bratislave,
ktorj sa vzt'airuje na
l<amenivo do bet6nu, do
malty,
nestmelenlich a
lrydraulicky stmelenych materirilov
pouZivanfch
v inZinierskom
stavitel'stve a
pri
vfstavbe
ciest, do
bitrrmenovych
zmesi
a na
ndtery
ciest, letisk
a
infch dopravnfch
p[6ch.
Na zdklade
certifrk6tu
sir
ndsledne
vystavovand
vyhldseniaozhodeprespominanddruhypouZitiaplefrakcie0--2mm,0-4mm,4-8mr
a8-l6mm.
Zri.l<ladom hlavnfch systdmov riadenia
vn*tornej hontroly
a lizik
spolodnosti
vo vzt'ahu
k
ridtovnej
zivierke sri
pravidelnd
zasadnutia
predstavenstva
spolodnosti.
Na
jednotliqfch
zasadnutiach sa vyhodnocujfl
rilolry
vypljvajrice z
uaneseni
z
predchddzaj*cich
zasadnuti,
prerolcirvajri
sa
aktudlne
probldrny
a
prijimajrh
sa uznesenia
k
de$eniu
probldmov
v
jednotlivych
oblastiach dirurosti
spoloduosti.
Dozomd
rada
spolo6nosti
r,ykondva kontrolni
funkciu
a vypmcirva
na
predloZenie
valn€mu zhromaZdeniu
spr6vu
o vlsledkoch
svojej
[<ontrolnej
dinnosti.